Options trading risk disclosure

O usuário reconhece que revisou o Contrato de Usuário ea Política de Privacidade que regem este site, e que o uso continuado constitui aceitação dos termos e condições nele estabelecidos. Características e Riscos de Opções Padronizadas Antes de comprar ou vender uma opção, os investidores devem ler uma cópia das Características e Riscos Amplo de Opções Padronizadas, também conhecido como o documento de divulgação de opções (ODD). Explica as características e os riscos das opções negociadas em bolsa. Cópias deste documento também podem ser obtidas de seu corretor, de qualquer troca sobre quais opções são negociadas, colocando uma ordem on-line. Ou contatando a Corporação de Clearing de Opções diretamente em 1 N. Wacker Dr. Suite 500, Chicago, IL 60606. Tendo problemas para visualizar o ODD Recomendamos fazer o download e instalar a versão mais recente do Adobe Acrobat Reader. Que está disponível como um download gratuito. Se seus problemas persistirem, você poderá solicitar uma versão impressa ou entrar em contato com o corretor. Ordem Versão Impressa Clique aqui para fazer um pedido para a versão impressa do Documento de Divulgação de Opções. O ODD é apenas 0,45 mais o transporte e manuseio. Aguarde 8-10 dias para entrega. Este site discute opções negociadas em bolsa emitidas pela The Options Clearing Corporation. Nenhuma declaração neste site deve ser interpretada como uma recomendação para comprar ou vender um título, ou para fornecer conselhos de investimento. As opções envolvem risco e não são adequadas para todos os investidores. Antes de comprar ou vender uma opção, uma pessoa deve receber uma cópia de Características e Riscos de Opções Padronizadas. Cópias deste documento podem ser obtidas junto ao seu corretor, a partir de qualquer bolsa sobre as quais as opções são negociadas ou ao entrar em contato com a Clearing Corporation, One North Wacker Dr. Suite 500, Chicago, IL 60606 (investorservicestheocc). 169 2017 A Clearing Corporation de Opções. Todos os direitos reservados. Options Noções básicas Tutorial Hoje em dia, muitas carteiras de investidores incluem investimentos como fundos mútuos. ações e títulos. Mas a variedade de títulos que você tem à sua disposição não termina aí. Outro tipo de segurança, chamado opção, apresenta um mundo de oportunidades para investidores sofisticados. O poder das opções reside na sua versatilidade. Eles permitem que você adaptar ou ajustar sua posição de acordo com qualquer situação que surge. As opções podem ser tão especulativas ou tão conservadoras como você deseja. Isso significa que você pode fazer tudo, desde a proteção de uma posição de um declínio para apostas definitivas sobre o movimento de um mercado ou índice. 13 Esta versatilidade, no entanto, não vem sem seus custos. As opções são títulos complexos e podem ser extremamente arriscadas. É por isso que, ao negociar opções, você verá uma isenção de responsabilidade como a seguinte: 13 As opções envolvem riscos e não são adequadas para todos. Opção de negociação pode ser de natureza especulativa e levar substancial risco de perda. Investir apenas com capital de risco. 13 Apesar do que qualquer um lhe diz, a negociação de opções envolve riscos, especialmente se você não sabe o que está fazendo. Devido a isso, muitas pessoas sugerem que você orientar clara de opções e esquecer a sua existência. 13 Por outro lado, ser ignorante de qualquer tipo de investimento coloca você em uma posição fraca. Talvez a natureza especulativa das opções não se ajuste ao seu estilo. Nenhum problema - então não especular em opções. Mas, antes de decidir não investir em opções, você deve compreendê-los. Não aprender como as opções funcionam é tão perigoso quanto saltar para a direita: sem saber sobre as opções você não perderia apenas ter outro item em sua caixa de ferramentas de investimento, mas também perder a visão sobre o funcionamento de algumas das maiores corporações do mundo. Quer se trate de cobrir o risco de operações de câmbio ou de dar aos empregados propriedade sob a forma de opções de ações, a maioria das multinacionais hoje usam opções de alguma forma ou de outra. 13 Este tutorial irá apresentá-lo aos fundamentos das opções. Tenha em mente que a maioria dos comerciantes opções têm muitos anos de experiência, por isso não espere ser um especialista imediatamente após a leitura deste tutorial. Se você arent familiarizado com a forma como o mercado de ações funciona, confira o tutorial Stock Basics. Uma compreensão completa do risco é essencial na negociação de opções. Assim é conhecer os fatores que afetam o preço da opção. Investir no Google (GOOG) geralmente exige que você pague o preço da ação multiplicado pelo número de ações compradas. Uma alternativa usando menor capital envolve o uso de opções. Saiba mais sobre as opções de ações, incluindo algumas terminologias básicas e a fonte de lucros. Aprender a compreender a linguagem das cadeias de opções irá ajudá-lo a se tornar um comerciante mais informado. Se você quiser usar alavancagem para sua vantagem, você deve saber quantos contratos para comprar. Um bom lugar para começar com opções é escrever esses contratos contra as ações que você já possui. As opções de índice são menos voláteis e mais líquidas que as opções regulares. Entenda como negociar opções de índice com esta introdução simples. Há momentos em que um investidor não deve exercer uma opção. Descubra quando segurar e quando dobrar. Perguntas Frequentes A depreciação pode ser usada como uma despesa dedutível para reduzir os custos fiscais, reforçando o fluxo de caixa Saiba como Warren Buffett se tornou tão bem sucedido através de sua participação em várias escolas de prestígio e suas experiências do mundo real. O CFA Institute permite a um indivíduo uma quantidade ilimitada de tentativas em cada exame. Embora você possa tentar o exame. Saiba mais sobre os salários médios dos analistas de mercado nos EUA e diferentes fatores que afetam os salários e os níveis globais. Perguntas Frequentes A depreciação pode ser usada como uma despesa dedutível para reduzir os custos fiscais, reforçando o fluxo de caixa Saiba como Warren Buffett se tornou tão bem sucedido através de sua participação em várias escolas de prestígio e suas experiências do mundo real. O CFA Institute permite a um indivíduo uma quantidade ilimitada de tentativas em cada exame. Embora você possa tentar o exame. Saiba mais sobre os salários médios dos analistas de mercado de ações nos EUA e diferentes fatores que afetam os salários e os níveis globais. Divulgação de risco Divulgação do dia Divulgações de negociação ativa, ou dia de negociação, pode ser extremamente arriscado. Dia de negociação em margem ou venda a descoberto pode resultar em perdas para além do seu investimento inicial. Você deve considerar os seguintes pontos antes de se envolver em uma estratégia de day-trading. Para fins deste aviso, uma estratégia de negociação de 8220 dias8221 significa uma estratégia de negociação global caracterizada pela transmissão regular por um cliente de ordens intra-dia para efetuar operações de compra e venda no mesmo título ou valores mobiliários. Day trading pode ser extremamente arriscado. Dia de negociação geralmente não é adequado para alguém de recursos limitados e investimento limitado ou experiência comercial e tolerância de baixo risco. Você deve estar preparado para perder todos os fundos que você usa para o dia de negociação. Em particular, você não deve financiar atividades de day-trading com poupança de aposentadoria, empréstimos estudantis, segundas hipotecas, fundos de emergência, fundos reservados para propósitos como educação ou propriedade de casa, ou fundos necessários para atender suas despesas de vida. Além disso, certas evidências indicam que um investimento de menos de 50.000 irá prejudicar significativamente a capacidade de um comerciante dia para fazer um lucro. Naturalmente, um investimento de 50.000 ou mais não garantirá o sucesso. Seja cauteloso das reivindicações dos lucros grandes da troca do dia. Você deve ser cuidadoso de anúncios ou outras declarações que enfatizam o potencial de grandes lucros no dia de negociação. Day trading também pode levar a grandes e imediatas perdas financeiras. Day trading requer conhecimento dos mercados de valores mobiliários. Day trading exige conhecimento aprofundado dos mercados de valores mobiliários e técnicas de negociação e estratégias. Na tentativa de lucro através de dia de negociação, você deve competir com profissionais, comerciantes licenciados empregados por empresas de valores mobiliários. Você deve ter a experiência apropriada antes de acoplar na troca do dia. Dia de negociação requer conhecimento de uma firm8217s operações. Você deve estar familiarizado com as práticas comerciais de uma empresa de valores mobiliários, incluindo o funcionamento dos sistemas e procedimentos de execução de ordens da empresa. Sob certas condições de mercado, você pode achar difícil ou impossível liquidar uma posição rapidamente a um preço razoável. Isso pode ocorrer, por exemplo, quando o mercado de um estoque cai de repente, ou se a negociação é interrompida devido a eventos de notícias recentes ou atividade de negociação incomum. Quanto mais volátil um estoque é, maior a probabilidade de que problemas podem ser encontrados na execução de uma transação. Além dos riscos de mercado normais, você pode sofrer perdas devido a falhas do sistema. Day trading irá gerar comissões substanciais, mesmo se o custo por comércio é baixo. Dia de negociação envolve negociação agressiva, e geralmente você vai pagar comissões sobre cada comércio. O total de comissões diárias que você paga em seus negócios irá adicionar às suas perdas ou reduzir significativamente seus ganhos. Por exemplo, supondo que um comércio custa 16 e uma média de 29 transações são realizadas por dia, um investidor precisaria gerar um lucro anual de 111.360 apenas para cobrir as despesas da comissão. Dia de negociação em margem ou venda a descoberto pode resultar em perdas para além do seu investimento inicial. Quando você troca dia com fundos emprestados de uma empresa ou de outra pessoa, você pode perder mais do que os fundos que originalmente colocou em risco. Um declínio no valor dos títulos que são comprados pode exigir que você forneça fundos adicionais para a empresa para evitar a venda forçada desses títulos ou outros valores mobiliários em sua conta. Venda a descoberto como parte de sua estratégia de negociação de dia também pode levar a perdas extraordinárias porque você pode ter que comprar um estoque a um preço muito alto, a fim de cobrir uma posição curta. Requisitos de Registro Potencial. As pessoas que fornecem aconselhamento de investimento para outros ou gerenciando contas de títulos para outras pessoas podem precisar se registrar como um 8220Assesor de Investimento8221 sob a Lei de Assessores de Investimento de 1940 ou como um 8220Broker8221 ou 8220Dealer8221 sob o Securities Exchange Act de 1934. Tais atividades também podem desencadear requisitos de registo estatal . Volatilidade de Mercado, Ordens de Mercado e Ordens Limitadas Eu entendo que, quer eu coloque uma ordem de mercado ou limite, eu receberei o preço pelo qual minha ordem é executada no mercado. Particularmente durante períodos de alto volume, iliquidez, movimento rápido ou volatilidade no mercado, o preço de execução recebido pode diferir da cotação fornecida na entrada de uma ordem, e eu posso receber execuções parciais de uma ordem a preços diferentes. Eu entendo que Lightspeed Trading não é responsável por tais flutuações de preços. Eu também entendo que as cotações de preços geralmente são para apenas um pequeno número de ações, conforme especificado pelo mercado, e ordens maiores são relativamente mais propensos a receber execuções a preços que variam de cotações ou em vários lotes a preços diferentes. Os valores mobiliários podem ser abertos à negociação a preços substancialmente superiores ou inferiores ao preço de fecho anterior ou ao preço antecipado. Se eu fizer uma ordem de mercado (seja durante o horário de mercado normal ou quando o mercado estiver fechado), eu concordo em pagar ou receber o preço de mercado prevalecente no momento em que minha ordem de mercado é executada. Eu entendo que o preço que eu pago pode ser significativamente maior ou menor do que o esperado no momento em que eu coloquei a ordem. Para evitar a compra de uma garantia a um preço mais elevado e, possivelmente, exceder o meu poder de compra, ou vendê-lo a um preço mais baixo do que eu desejo, eu entendo minha opção de entrar em uma ordem de limite. Também entendo que ordens de limite não podem ser executadas em qualquer momento ou em todos se não houver negociação suficiente ou melhor do que o preço limite que eu especificar. Em um mercado rápido (ou seja, quando há um aumento súbito na demanda ou oferta de ações em um determinado título), os preços de compra e venda dos títulos podem mudar rapidamente. Embora todos os títulos tenham potencial para estar expostos a condições de mercado rápidas, os títulos de empresas que fizeram recentemente ofertas públicas iniciais (OPIs) podem ser particularmente propensos à volatilidade dos preços. Por exemplo, se eu colocar ordens de mercado para títulos emitidos como parte de um IPO onde os títulos começaram recentemente a operar no mercado secundário, entendo que existe um risco substancial de receber execução que está substancialmente fora do preço de mercado no momento em que eu coloquei a ordem. Como resultado dessas condições de mercado rápidas ou voláteis, grandes desequilíbrios de pedidos, filas de sistema, alto volume de pedidos ou negociação, atraso na comunicação pela Internet, interrupções do sistema e limitações de capacidade, pode haver atrasos na entrada e na execução de minhas encomendas. Portanto, o preço dos títulos que eu quero negociar pode mudar significativamente entre o tempo que eu obter uma cotação de preços e colocação da minha ordem eo tempo de execução da ordem. Boletim Board / Pink Sheet Stocks Placa de boletim, folha-de-rosa e outros títulos negociados em bolsa de valores finos (8220 bulletin board stocks8221) apresentam riscos de negociação específicos, em parte porque são relativamente menos líquidos e mais voláteis do que ativos negociados cotados em uma grande bolsa ou NASDAQ . Entendo que as ações de boletim de boletim podem estar sujeitas a regras e sistemas de negociação diferentes de outros títulos e que eu possa encontrar atrasos significativos em execuções, relatórios de execuções e atualização de cotações em ações de boletim. Lightspeed Trading, a seu exclusivo critério, pode exigir ordens de limite em certas transações de ações do BBS. Os dados de mercado fornecidos pela Lightspeed Trading sobre ações do BBS são atualizados periodicamente, mas podem não estar atualizados em nenhum momento. Opções de negociação Eu entendo que a negociação de opções é altamente especulativa e contém um alto grau de risco e que a negociação de opções não é adequado para todos os investidores. Concordo que antes de preencher a seção 8220Options8221 do aplicativo de conta, analisarei cuidadosamente e considerarei minha situação financeira, tolerância ao risco e objetivos de investimento. Só vou solicitar uma Conta de Opções se, com base nessa revisão, estiver totalmente preparado financeiramente para assumir tais riscos, resistir a todas e quaisquer perdas incorridas, incluindo a perda total do prêmio, mais os custos de transação. Compreendo que a Lightspeed Trading se reserva o direito de rescindir ou restringir os privilégios de negociação de opções se determinar que minhas atividades de negociação ou posições de opção representam um risco para a Lightspeed Trading. Divulgação de Opções Descobertas Existem riscos especiais associados a opções descobertas que expõem o investidor a perdas potencialmente significativas. Portanto, esse tipo de estratégia pode não ser adequado para todos os clientes aprovados para transações de opções. A perda potencial da escrita de chamada descoberta é ilimitada. O autor de uma chamada descoberta está em uma posição extremamente arriscada e pode incorrer em grandes perdas se o valor do instrumento subjacente aumenta acima do preço de exercício. Como com a escrita de chamadas descobertas, o risco de escrever opções de venda descoberto é substancial. O autor de uma opção de venda descoberta apresenta um risco de perda se o valor do instrumento subjacente diminuir abaixo do preço de exercício. Tal perda poderá ser substancial se houver uma queda significativa no valor do instrumento subjacente. A escrita de opções descobertas é, portanto, adequada apenas para o investidor experiente que entende os riscos, tem a capacidade financeira e disposição para incorrer em perdas potencialmente substanciais, e tem liquidez suficiente para cumprir os requisitos aplicáveis ​​para escrita combinada, onde o investidor escreve tanto um put e uma chamada Sobre o mesmo instrumento subjacente, o risco potencial é ilimitado. Se um mercado secundário de opções se tornasse indisponível, os investidores não poderiam se envolver em operações de fechamento e um escritor de opções permaneceria obrigado até a expiração ou cessão. O autor de uma opção de estilo americano está sujeito a ser atribuído um exercício a qualquer momento depois de ter escrito a opção até a opção expira. Em contrapartida, o autor de uma opção de estilo europeu está sujeito à atribuição de exercício apenas durante o período de exercício. Mais informações sobre as vendas de opções não cobertas estão disponíveis no capítulo intitulado 8220Riscos de Opções de Compra e Escrita8221 contidas no documento 8220Características e Riscos de Opções Padronizadas8221. Esta declaração não pretende enumerar todos os riscos envolvidos na escrita de opções descobertas. After-Horas e Pre-Market Trading e outros Termos e Divulgações Lightspeed Trading de vez em quando me informará de termos adicionais, condições e divulgações relativas a determinados produtos ou serviços, incluindo o serviço e after-hours ou pre-trading sessões de negociação . Ao celebrar este Contrato, concordo em cumprir todos os termos e condições e divulgações, uma cópia do qual está anexado ao presente Contrato como Suplemento 2 e / ou que pode ser obtido no seguinte URL: Após a divulgação de Horas. Declaração de privacidade Lightspeed Trading, LLC. A sua privacidade é a nossa prioridade Estamos empenhados em proteger os nossos clientes8217 informações pessoais e financeiras. Ao fornecer produtos e serviços, precisamos coletar e manter certas informações pessoais não públicas sobre você. Esta Declaração de Privacidade responde a algumas perguntas sobre as informações pessoais não públicas que coletamos, o que fazemos com ela e como a protegemos. Que tipo de informação pessoal não pública sobre mim você coleta Quando você abre e mantém uma conta conosco, coletamos os seguintes tipos de informações: Informações fornecidas por você em pedidos ou outros formulários, como seu nome, endereço postal, número de Seguro Social, Data de nascimento, informações de emprego, experiência de investimento e tolerância ao risco. Informações sobre suas transações conosco, como saldo da conta, atividade de negociação e histórico de pagamentos. Informações sobre você de agências de relatórios de consumidores e / ou empresas de serviços de informações que incluem credibilidade, histórico de crédito e verificação de identidade. Que tipo de informação pessoal não pública sobre mim divulga? Podemos divulgar informações pessoais não públicas sobre você que coletamos, principalmente para disponibilizar os produtos e serviços financeiros que nós e nossos parceiros de negócios fornecemos. Não divulgamos informações pessoais não públicas sobre antigos clientes a ninguém, exceto conforme permitido por lei. Para que tipos de entidades (exceto as empresas usadas para processar ou transações de serviços) você divulga minhas informações pessoais não públicas Podemos divulgar certas informações sobre você para nossas empresas afiliadas e para outros provedores de serviços financeiros com os quais temos acordos de marketing conjuntos ou que Oferecer produtos e serviços financeiros conosco ou em nosso nome. Ao compartilhar informações sobre você e suas contas, transações e outros relacionamentos com nossos clientes com nossas empresas afiliadas e outros provedores de serviços financeiros, podemos fornecer uma gama mais ampla de produtos e serviços financeiros, melhorar sua experiência conosco e atender melhor suas necessidades financeiras. Necessidades. Podemos também divulgar informações que coletamos de você, como seu nome, informações de contato e relacionamentos com clientes para terceiros não afiliados que prestam serviços para nós, exceto o processamento ou a manutenção de transações, como marketing ou pesquisa de mercado. Por exemplo, podemos fornecer seu nome, endereço, número de telefone e / ou endereço de e-mail para fornecedores que enviam nosso e-mail ou correio normal. Exigimos que todas as entidades com as quais compartilhamos suas informações pessoais não públicas, incluindo empresas que processam ou transações de serviços para nós, concordam em manter suas informações confidenciais. Nós também os proibimos de usar ou divulgar suas informações, exceto para os fins limitados e para as pessoas para quem a divulgação foi pretendida, ou de outra forma permitida por lei. Nós não vendemos suas informações pessoais para terceiros comerciantes ou qualquer outra entidade para qualquer finalidade. Em algumas circunstâncias limitadas, podemos divulgar informações pessoais não públicas sobre você a uma empresa de serviços não financeiros, como um varejista com o qual temos um programa de marketing, mas apenas com o seu consentimento prévio (ou 8220opt in8221). Se você concordar (ou optar) com tal divulgação, as informações compartilhadas serão limitadas àquelas indicadas no nosso pedido de consentimento. O saldo da conta, o crédito, o número da Segurança Social e as informações da atividade de negociação nunca são divulgados. Para que outros tipos de entidades você pode divulgar minhas informações pessoais não públicas Também podemos divulgar informações sobre você para empresas que atendem, mantêm ou processam para nós suas transações e contas. Por exemplo, fornecemos informações às empresas que preparam e enviam declarações de contas e confirmações de transações. Informações sobre o uso do site e os visitantes do nosso site são compartilhados com terceiros de boa reputação com a finalidade de segmentar nossos anúncios na Internet em outros sites. Para fazer isso, usamos GIFs claros, ou tags de pixels, neste site, que nos permitem reconhecer o cookie de um navegador quando um navegador visita este site. As informações que coletamos e compartilhamos através desta tecnologia não são identificáveis ​​pessoalmente. Para obter mais informações sobre o nosso anunciante de terceiros ou sobre as suas opções de não utilizar esta informação anónima, clique aqui. Utilizamos GIFs claros, ou tags de pixel, fornecidos pela nossa empresa de veiculação de anúncios para ajudar a gerenciar nossa publicidade on-line. Esses GIFs claros permitem que nossa empresa de veiculação de anúncios reconheça o cookie de um navegador quando um navegador visita este site. Isso nos permite saber quais anúncios trazem usuários para nosso site. 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Quais são os meus direitos de opt out de divulgação e como posso exercê-los A lei permite que você 8220opt out8221 de nossa partilha de informações pessoais não públicas sobre você em determinadas circunstâncias com empresas afiliadas e não afiliadas que é, você pode nos mandar para não fazer tais divulgações . Atualmente, não compartilhamos informações sobre você com qualquer afiliado ou terceiro que ative esse direito de exclusão. Portanto, não há nenhuma necessidade para você optar por sair. Se no futuro desejarmos divulgar suas informações de forma inconsistente com esta política, nós notificaremos você antecipadamente e lhe forneceremos a oportunidade de optar por não divulgar tal informação. Como você protege a confidencialidade ea segurança de minhas informações pessoais não públicas Mantivemos salvaguardas físicas, eletrônicas e processuais que atendem ou excedem os padrões da indústria para proteger suas informações pessoais não públicas. Qualquer cliente e / ou dados relacionados ao comércio enviados através do espaço da rede pública, como a Internet, utilizando um dos nossos produtos, é protegido por mecanismos de criptografia líderes da indústria. Nós nos certificamos de que a tecnologia que usamos está sempre atualizada para obter a melhor proteção possível a qualquer momento. Nossos funcionários (por exemplo, atendimento ao cliente e pessoal de conformidade) e prestadores de serviços terceirizados têm acesso às suas informações pessoais não-públicas somente em uma base de 8220Nessenciais. Realizamos auditorias internas regulares de nossas práticas e procedimentos comerciais, examinando padrões de confidencialidade e acesso a informações para proteger suas informações pessoais. Como posso acessar e atualizar as informações pessoais não públicas que a Lightspeed Trading, LLC coleta sobre mim? Tomamos medidas para garantir que suas informações pessoais não públicas sejam precisas e atualizadas. Você também pode atualizar algumas informações pessoais não públicas que coletamos sobre você. Para atualizar seu endereço de correspondência ou seus números de telefone de casa ou de trabalho, entre em contato com seu Gerente de Relacionamento ou escreva para: Lightspeed 1001 Avenida das Américas 16th Floor New York, NY 10018 Em sua comunicação, inclua o (s) número (s) de sua conta, Suas informações antigas e as novas informações que deseja atualizar. Para obter respostas a outras perguntas relativas à nossa Declaração de Privacidade, envie um e-mail para email160protected. Divulgação de Lavagem de Dinheiro INFORMAÇÕES IMPORTANTES SOBRE OS PROCEDIMENTOS PARA ABRIR UMA NOVA CONTA OU ESTABELECER UMA NOVA RELAÇÃO COM CLIENTES Para ajudar o governo dos EUA a combater o financiamento de atividades de terrorismo e lavagem de dinheiro, a lei federal exige que todas as instituições financeiras dos EUA obtenham, Que identifica cada indivíduo ou instituição que abre uma conta ou estabelece uma relação de cliente com a Lightspeed Trading, LLC. O que isso significa: Se você entrar em um novo relacionamento com a Lightspeed Trading, LLC, a Empresa solicitará seu nome, endereço e outras informações de identificação que serão usadas para verificar sua identidade. Conforme adequado, a Empresa poderá, a seu critério, solicitar documentação ou informações adicionais. Para abrir uma conta ou estabelecer um relacionamento com você, toda a documentação ou informações exigidas pela Lightspeed Trading, LLC devem ser fornecidas. Resumo de continuidade de negócios Como parte do nosso compromisso contínuo com nossos clientes, isso servirá para fornecer uma visão geral do Plano de Continuidade de Negócios Lightspeed Trading, LLC (8220Lightspeed8221) (8220BCP8221). Objetivo do Negócio Em 7 de abril de 2004, a Securities and Exchange Commission aprovou as regras 3510 e 3520 da NASD, que exigem que as empresas membros criem e mantenham um plano de continuidade de negócios. Um plano de continuidade de negócios é um plano que permitirá à empresa continuar suas operações comerciais em caso de interrupção significativa do negócio. Componentes de Continuidade de Negócios A Lightspeed avaliou o impacto de interrupções de negócios resultantes de vários eventos, incluindo mas não limitado a perda de instalações e recursos. O BCP foi desenvolvido pela identificação de métodos para proteger e restaurar processos críticos de negócios, registros, dados e sistemas para permitir que os clientes façam negócios. Lightspeed confia em um fornecedor de terceiros para registros de clientes, transações, custódia de fundos e valores mobiliários e sistemas operacionais. O terceiro provedor tem um plano de continuidade de negócios com redundância do sistema e back-up instalações. A Lightspeed Trading, LLC BCP aborda os seguintes elementos-chave: Data Back-Up e Recuperação Identificação de Missão Critical Systems Avaliação Financeira e Operacional Alternate comunicações com os clientes Alternate comunicações com os funcionários Alternate localização física dos funcionários Impact of Critical Business Counter - Com Reguladores Clientes Acesso a Fundos e Valores Mobiliários Em caso de interrupção de negócios, a Lightspeed tem planos e equipes para resolver a resposta imediata ao incidente, a gestão da situação desde o momento do incidente até que o assunto seja resolvido e Uma unidade de negócios e plano de recuperação de tecnologia da informação. O plano de recuperação de dados inclui a manutenção de instalações redundantes em tempo real do sistema. O plano de recuperação de pessoal e de espaço de trabalho inclui a transferência de pessoal crítico para locais alternativos. Seja qual for o evento, nosso BCP foi projetado para permitir que a empresa esteja operacional dentro de 24 horas ou menos assumindo que os provedores de terceiros e os sistemas críticos da indústria estejam operacionais. Atualizações e solicitações de informações O Lightspeed BCP é revisado e testado no mínimo anualmente. As modificações e atualizações são feitas para incorporar qualquer mudança de negócio relevante ou exigência regulatória. Para obter uma cópia do plano de resumo do Lightspeed BCP, envie um pedido por escrito para: Lightspeed Trading, LLC Atendimento: Departamento de Compliance 1001 Avenue of the Americas 16th Floor New York, NY 10018 A Lightspeed continuará a publicar prontamente modificações e atualizações ao BCP No site localizado em lightspeed. Declaração de Divulgação de Margem A Lightspeed Trading, LLC está fornecendo este documento para fornecer alguns fatos básicos sobre a compra de títulos na margem e para alertá-lo sobre os riscos envolvidos na negociação de títulos em uma conta de margem. Antes de negociar ações em uma conta de margem, você deve analisar cuidadosamente este documento eo contrato de margem que lhe fornecemos. No caso de um conflito entre este documento e quaisquer outros acordos que você possa ter com a Lightspeed Trading, LLC, os outros acordos regerão. É importante que você entenda plenamente os riscos envolvidos na negociação de valores mobiliários em margem, que incluem, mas não estão limitados ao seguinte: Você pode perder mais fundos do que você deposita na conta de margem. Um declínio no valor dos títulos adquiridos na margem pode exigir que você forneça fundos adicionais para a empresa para evitar a venda forçada desses ou outros valores mobiliários ou ativos em sua conta. O Escritório pode forçar a venda de títulos ou outros ativos em suas Contas. Se o patrimônio da sua conta cair abaixo dos requisitos de manutenção de margem da NYSE ou os requisitos da Firm8217s mais elevados 8220house8221, a Firma poderá vender os títulos ou outros ativos em qualquer uma de suas Contas mantidas na Empresa para cobrir a deficiência de margem. Você também será responsável por qualquer falta na conta após tal venda. A empresa pode vender seus valores mobiliários ou outros ativos sem entrar em contato com você. Alguns investidores acreditam equivocadamente que sua corretora deve entrar em contato com eles para que um chamado de margem seja válido e que sua empresa não possa liquidar títulos ou outros ativos em suas contas para atender a chamada, a menos que a empresa tenha entrado em contato com eles primeiro. Este não é o caso. Embora a Lightspeed Trading, LLC possa tentar notificá-lo sobre chamadas de margem, não precisamos fazê-lo. Além disso, mesmo que tenhamos entrado em contato com você e fornecido uma data específica para atender uma chamada de margem, ainda podemos tomar as medidas necessárias para proteger nossos interesses financeiros, incluindo a venda imediata dos títulos sem aviso prévio. Você não tem direito a escolher quais títulos ou outros ativos em sua Conta devem ser liquidados ou vendidos para atender a uma chamada de margem. Como os valores mobiliários são garantia para o empréstimo de margem, a Empresa tem o direito de decidir que segurança vender com a finalidade de proteger seus interesses. A empresa pode aumentar seus requisitos de manutenção de margem 8220house8221 a qualquer momento e não é obrigado a fornecer uma notificação prévia por escrito. Essas mudanças na política da Firma geralmente surtem efeito imediatamente e podem resultar na emissão de uma chamada de manutenção de margem. A sua incapacidade de satisfazer a chamada pode exigir a liquidação ou venda de valores mobiliários nas suas Contas. Você não tem direito a uma prorrogação de tempo em uma chamada de margem. Enquanto uma extensão de tempo para atender às exigências de margem pode estar disponível para você sob certas condições, você não tem direito à extensão Experimente a demonstração